Противодействие отмыванию денег (ПОД/ФТ)
Комплаенс — основа работы ОсОО «ГЛ». Мы применяем риск-ориентированный подход, идентифицируем клиентов и контролируем операции в соответствии с законодательством КР и рекомендациями FATF.
Три уровня контроля
Единая платформа комплаенса для брокериджа, операций с ВА и обмена.
KYC — идентификация физлиц
KYB — идентификация юрлиц
KYT — мониторинг транзакций
Основные принципы ПОД/ФТ
Риск-ориентированный подход
Компания оценивает уровень риска каждого клиента и операции и применяет соразмерные меры контроля — от упрощённой до усиленной идентификации.
Идентификация и верификация клиентов
До установления деловых отношений и проведения операций клиент проходит идентификацию. Мы не проводим операции с анонимными и неверифицированными лицами.
Санкционный скрининг
Клиенты и контрагенты проверяются по международным санкционным перечням и спискам публичных должностных лиц (PEP). При совпадениях операция приостанавливается до выяснения обстоятельств.
Мониторинг и отчётность
Операции отслеживаются на предмет подозрительных признаков. О выявленных операциях компания информирует уполномоченный государственный орган в порядке, установленном законодательством.
Хранение данных
Сведения о клиентах и операциях хранятся в течение сроков, предусмотренных законодательством КР.
Нормативная база
- Закон КР о противодействии финансированию террористической деятельности и легализации преступных доходов.
- Постановление Правительства КР №514 (оборот виртуальных активов).
- Рекомендации FATF, включая Travel Rule.
Комплаенс-офицер
В компании назначено ответственное лицо за соблюдение правил ПОД/ФТ. Обращения по вопросам комплаенса направляйте на compliance@gl.kg.
Пройдите верификацию за несколько минут
Верификация — обязательное условие для операций. Это быстро и защищает обе стороны.